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　　来源：行家券业

　　因一单九年前的财务顾问项目，中天国富证券收到金额4300万元的罚单 ，两名时任保代各罚40万元
，双双出现在C类名单
。

　　C类罚单涉东旭光电

　　近期，中证协保代列表新增两名C类保代。违规事项虽然未公开列出 ，但均显示来自河北证监局 。

　　通过证监会官网
，我们查到了这份〔2026〕2号行政处罚决定书——

　　好家伙，监管点名道姓的的东旭光电 ，不少股民朋友记忆犹新
。

　　监管查明
，2015年到2019年期间，东旭光电虚增收入167.60亿元 ，虚增利润总额56.27亿元。2015年到2022年期间
，向控股股东及关联方非经营性资金占用205.44亿元 。而2017年的定增，更是定性为：欺诈发行
、骗取核准。

　　重磅处罚新纪录

　　中天国富证券 ，正是东旭光电2017年定增时的财务顾问
。

　　监管明确指出，在东旭光电百亿造假、欺诈发行背景下
，中天国富证券尽调形同虚设：仅依赖审计意见 、未核出库单与物流
、合同异常视而不见、仅访谈董秘一人 、持续督导走过场。

　　处罚也是罕见的“上强度”：对中天国富证券，财务顾问业务没收283.02万元 ，处以五倍罚款1415.09万元
，暂停财务顾问业务许可6个月 。承销业务没收2547.17万元，并罚款60万元：合计罚没超4300万元 ，刷新年内投行罚单纪录
。

　　时任项目主办人陈东阳、张瑾
，分别给予警告，各罚40万元。因东旭光电2017年非公开发行股票项目未勤勉尽责
、出具存在虚假记载的文件 ，正式被监管处罚 。

　　而这不仅是一单投行旧案追责
，更是两位保代十几年执业生涯的残酷注脚：一位是早年高光、注册制连番折戟；另一位无一单成功IPO，却在财务顾问项目上踩雷
。

　　资深保代连栽跟头

　　时隔多年 ，曾经签字的两名保代
，有着不同的职业轨迹。

　　陈东阳，2008年6月在招商证券执业；2012年10月正式成为保荐代表人 ，期间成功签署山东赫达股份有限公司深交所主板IPO项目 。2016年12月，他跳槽中天国富证券
。2019年
，签署深圳市亚泰国际建设股份有限公司可转债项目。

　　然而，注册制实行后 ，这位资深保代全线折戟 。北京木瓜移动科技股份有限公司
，2019年科创板IPO申请撤单，2021年创业板IPO申请再度撤单
。2022年 ，北农大科技股份有限公司创业板IPO项目
，审核不通过。

　　本次，因东旭光电2017年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目 ，签字被罚
，职业生涯再添污点 。

　　从招商证券到中天国富，手握成功IPO与可转债项目 ，却在注册制时代三冲资本市场全败
，如今又因历史旧案被追责，堪称“最悲催保代
”。

　　无一成功IPO项目

　　而另一位被罚保代 ，张瑾女士，有着另一种“悲催”
。

　　2011年6月
，张瑾在招商证券执业。2012年6月加入西南证券，同年11月成为保荐代表人 。2016年12月 ，她跳槽中天国富证券
。2022年6月
，以保代身份加入当时的东方投行，后来并入母公司东方证券。2024年11月 ，再度转会粤开证券 。

　　从业15年
，辗转五家券商，四次保代执业 ，却没有成功签署一单保荐项目
。注册制实行后
，北京市九州风神科技股份有限公司创业板IPO走到上会阶段，却以被否收场。

　　而本次 ，她同样因为签署东旭光电2017年非公开发行项目
，被罚40万元并沦为C类 。IPO红利没有摸到，因为监管罚单成为投行“倒霉 ”典型
。

　　结语：投行残酷真相

　　两名保代 ，或许是投行最真实的缩影：十几年浮沉，一朝踩雷
，满盘皆输。

　　无论是券商，还是保代 ，都需要明白：注册制不是宽松
，是终身追责 。旧项目可翻旧账，造假曝光必追责
。保代身份是光环 ，更是枷锁。早年业绩再亮眼
，一次踩雷足以毁掉职业生涯 。没有项目并不可怕，牵涉造假更为要命：监管罚款 ，诚信污点
，以及职业生涯的前途受限。

　　券商机构，必须当好资本市场“看门人
”
。勤勉尽责 ，才是保代最长远的饭碗。

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